權威解讀動力電池回收利用管理辦法五大要點

近日，工業和信息化部、科技部、環境保護部、交通運輸部、商務部、質量監督總局、，檢驗檢疫和能源局聯合發布了《新能源汽車動力電池回收管理暫行辦法》（工信部〔2018〕43號）（以下簡稱“管理辦法”）。現將《管理辦法》的相關內容解釋如下：問題1：制定《管理辦法”的背景是什么？隨著新能源汽車產業的快速發展，中國已成為全球最大的新能源汽車生產國和銷售商，動力電池的產銷量也在逐年增長。動力電池的回收利用迫在眉睫，社會高度關注。從2009年到2012年，共推廣了1.7萬輛新能源汽車，組裝了約1.2GWh的動力電池。2013年之后，新能源汽車得到了廣泛的推廣和應用。截至2017年底，累計推廣新能源汽車180多萬輛，組裝動力電池約86.9GWh。根據行業專家從企業保修期、電池循環壽命、車輛使用條件等方面綜合計算，2018年后，新能源汽車動力電池將大規模退役，預計到2020年，累計退役數量將超過20萬噸（24.6GWh）。如果其中70%能夠分步使用，大約6萬噸電池將需要報廢。如果動力電池退役后處置不當、報廢，一方面會給社會帶來環境影響和安全風險，另一方面也會浪費資源。黨中央、國務院高度重視新能源汽車動力電池回收利用工作，國務院專門召開會議進行研究部署。推動新能源汽車動力電池回收利用，有利于保護環境和社會安全，促進資源循環利用，促進我國新能源汽車產業健康可持續發展，對加快綠色發展、建設生態文明美麗中國具有重要意義。動力電池回收作為一個新興領域，還處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：首先，回收體系尚未形成。目前，大部分動力電池尚未退役，汽車生產、電池生產、綜合利用等企業之間也沒有建立有效的合作機制。同時，在實施生產者責任延伸制方面，要進一步細化和完善相關法律支持；第二，回收利用的技術能力不足。目前，企業技術儲備不足，動力電池生態設計、梯級利用、貴重金屬高效提取等關鍵共性技術和設備亟待突破。缺乏退役動力電池的放電、儲存和梯級利用標準；

第三，激勵政策和措施沒有保障。受技術和規模的影響，目前市場上有價金屬的回收率不高，經濟狀況不佳。相關財稅激勵政策不完善，市場化循環機制尚未建立。認真貫徹落實國務院決策部署，加快新能源汽車動力電池回收體系建設，研究建立回收管理機制，制定《管理辦法》，明確相關方責任和監督措施，從而為新能源汽車動力電池回收產業的健康發展提供了重要保障。問題2：制定《管理辦法》的主要原則是什么？動力蓄電池回收鏈長、環節多、范圍廣，涉及管理體制、政策銜接、市場機制等多個方面。在《管理辦法》的編制過程中，我們主要遵循以下原則：一是生產者責任延伸原則。新能源汽車生產企業承擔動力電池回收的主體責任，相關企業在動力電池回收各環節履行相應責任，確保動力電池的有效利用和環保處置；二是產品生命周期管理的原則。對動力電池的設計、生產、銷售、使用、維護、報廢、回收利用提出相關要求；第三，有法可依。動力電池回收的所有行動和相關方的責任都是以法律法規為依據的，并與現有政策銜接良好，形成政策合力；

四是政府引導與市場引導相結合的原則。在充分發揮政府相關部門監管職能的同時，充分發揮市場作用，在循環體系建設和梯級利用等領域創新市場模式。基于上述考慮，《管理辦法》明確了各相關主體的責任，并以動力電池編碼標準和可追溯信息系統為基礎，實現了動力電池來源可追溯、目的地可追溯、節點可控制、責任可追溯，建立生命周期管理機制，推動建立健全標準和監管體系，促進動力電池回收健康可持續發展。問題3：《管理辦法》的編制過程是什么？在《管理辦法》編制過程中，我們組織相關研究機構、協會等單位的專家，對汽車生產、電池生產、綜合利用等企業進行了廣泛調研，對我國動力電池回收利用現狀和管理體系進行了系統深入的研究，國外動力電池回收利用的模式和技術進步。在此基礎上，編制了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見進行修訂完善。與此同時，向世界貿易組織發出的通知（WTO/TBT通知）已經完成。最終發布的《管理辦法》是充分收集各方意見并達成共識的結果。問題4：《管理辦法》的主要內容是什么？《管理辦法》具體包括總則、設計、生產和回收責任、綜合利用、監督管理和補充規定等五個部分、31條和一個附錄。內容主要體現在六個方面。第一是建立生產者責任延伸制度。汽車生產企業作為動力電池回收的主體，應建立動力電池回收服務網點并向社會公布，通過售后服務機構、電池租賃企業等回收動力電池，形成回收渠道，或與相關企業合作共建共享回收渠道，提高回收率。汽車制造商還應落實動力電池回收相關信息的發布等責任要求。同時，梯次利用企業作為梯次利用產品的生產者，應承擔其產生的廢舊動力電池的回收責任，并確保規范交接和處置。二是對動力電池進行生命周期管理。《管理辦法》充分體現了產品生命周期管理的理念。針對動力電池的設計、生產、銷售、使用、維護、報廢、回收利用等產業鏈上下游環節，明確相關企業應履行相應的動力電池回收責任，確保動力電池的有效利用和環保處置，構建閉環管理體系。三是建立動力蓄電池可追溯性信息系統。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監測和動力電池溯源綜合管理平臺”，實現動力電池來源可追溯、去向可追溯、節點可控、責任可追究。對動力電池回收全過程實施信息化管控是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》明確對汽車生產、電池生產等企業提出了追溯管理要求，各相關企業應及時上傳相關信息。四是推動市場機制和循環利用模式創新。《管理辦法》重視充分發揮企業的引領作用，鼓勵企業探索發起設立產業基金、研究動力電池殘值交易等新的商業模式，加快形成市場化機制，促進……

e關鍵技術和設備的工業應用。同時，支持動力電池回收利用科技研究的發展，引導產學研合作，以市場化應用為導向，開展動力電池回收模式創新。五是實現資源綜合利用效益最大化。為最大限度地利用退役動力電池的剩余價值，《管理辦法》鼓勵動力電池按照先分步利用后回收的原則進行再利用。具有梯級利用價值的可用于儲能、儲能等領域；

那些不具有級聯利用價值的金屬可以被回收以提取有價值的金屬。通過對動力蓄電池進行多層次、多用途的合理利用，提高了綜合利用水平和經濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢動力電池綜合利用行業標準條件》等管理政策相銜接，促進行業規范化、規模化發展，實現環境效益、社會效益和經濟效益的有機統一。六是明確監督管理措施。《管理辦法》明確要求制定拆解、包裝、運輸等相關技術標準，建立標準體系，建立電池產品管理制度。同時，各相關行政部門應建立信息共享機制，形成合力。在各自職責范圍內，對企業進行監督管理，責令限期整改，暫停其強制性認證證書，披露其履行職責的信息，并報告和公布行業規范的情況。問題5：實施《管理辦法》應該做些什么？《管理辦法》已經頒布，如何抓好落實是關鍵，重點做好以下工作：一是建立回收體系。推動汽車生產企業加快建立廢舊動力電池回收渠道，公布回收服務網點信息，確保生產者責任延伸制全面落實。引導汽車生產、電池生產、綜合利用等企業加強合作，通過多種形式形成跨行業聯合共同體，建立有效的市場化機制。我們充分發揮了社會組織的作用。目前，我們已經推動建立回收行業聯盟，并積極鼓勵創新商業模式。二是實施可追溯性管理。對動力電池進行統一編碼，進行全生命周期追溯管理是一種重要手段。組織開發了“新能源汽車國家監測和動力電池溯源綜合管理平臺”，將于近期投入運行，收集動力電池生產、銷售、使用、報廢、回收利用全生命周期信息，做好各環節履行回收責任情況的在線監測，建立健全監管體系。三是完善標準體系。在產品規格尺寸、編碼規則、拆卸規范、剩余能量檢測等四項國家標準的基礎上，加快動力電池回收利用相關標準的研究和立項，推動梯級利用等一批國家標準的發布，電池拆卸和電池拆卸說明書編寫規范，并支持行業、地方和集團相關標準的制定。四是做好試點示范工作。近期，將發布新能源汽車動力電池回收試點實施方案，啟動試點示范，支持有條件的地方和企業先行先試，在梯級利用重點領域開展示范。通過試點示范，發現問題，尋求解決方案。培育一批動力電池回收標桿企業，探索形成技術經濟性強、資源環境友好的多元化回收模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力電池梯級利用試驗，目前已在12個省市建設了3000多個試驗基站，取得了良好效果。五是營造發展環境。加強與已出臺的新能源汽車等相關政策的對接，研究財稅、科技、環保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設立產業基金，促進關鍵技術和設備的產業化應用。促進動力電池的回收利用是實施……的重要措施……

貫徹黨中央、國務院決策部署，落實生態文明建設要求，確保新能源汽車產業可持續發展。動力電池回收利用是一項系統工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力電池的回收利用。近日，工業和信息化部、科技部、環境保護部、交通運輸部、商務部、質量監督總局、，檢驗檢疫和能源局聯合發布了《新能源汽車動力電池回收管理暫行辦法》（工信部〔2018〕43號）（以下簡稱“管理辦法”）。現將《管理辦法》的相關內容解釋如下：問題1：制定《管理辦法”的背景是什么？隨著新能源汽車產業的快速發展，中國已成為全球最大的新能源汽車生產國和銷售商，動力電池的產銷量也在逐年增長。動力電池的回收利用迫在眉睫，社會高度關注。從2009年到2012年，共推廣了1.7萬輛新能源汽車，組裝了約1.2GWh的動力電池。2013年之后，新能源汽車得到了廣泛的推廣和應用。截至2017年底，累計推廣新能源汽車180多萬輛，組裝動力電池約86.9GWh。根據行業專家從企業保修期、電池循環壽命、車輛使用條件等方面綜合計算，2018年后，新能源汽車動力電池將大規模退役，預計到2020年，累計退役數量將超過20萬噸（24.6GWh）。如果其中70%能夠分步使用，大約6萬噸電池將需要報廢。如果動力電池退役后處置不當、報廢，一方面會給社會帶來環境影響和安全風險，另一方面也會浪費資源。黨中央、國務院高度重視新能源汽車動力電池回收利用工作，國務院專門召開會議進行研究部署。推動新能源汽車動力電池回收利用，有利于保護環境和社會安全，促進資源循環利用，促進我國新能源汽車產業健康可持續發展，對加快綠色發展、建設生態文明美麗中國具有重要意義。動力電池回收作為一個新興領域，還處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：首先，回收體系尚未形成。目前，大部分動力電池尚未退役，汽車生產、電池生產、綜合利用等企業之間也沒有建立有效的合作機制。同時，在實施生產者責任延伸制方面，要進一步細化和完善相關法律支持；第二，回收利用的技術能力不足。目前，企業技術儲備不足，動力電池生態設計、梯級利用、貴重金屬高效提取等關鍵共性技術和設備亟待突破。缺乏退役動力電池的放電、儲存和梯級利用標準；

第三，激勵政策和措施沒有保障。受技術和規模的影響，目前市場上有價金屬的回收率不高，經濟狀況不佳。相關財稅激勵政策不完善，市場化循環機制尚未建立。認真貫徹落實國務院決策部署，加快新能源汽車動力電池回收體系建設，研究建立回收管理機制，制定《管理辦法》，明確相關方責任和監督措施，從而為新能源汽車動力電池回收產業的健康發展提供了重要保障。問題2：制定《管理辦法》的主要原則是什么？動力蓄電池回收鏈長、環節多、范圍廣，涉及管理體制、政策銜接、市場機制等多個方面。在《管理辦法》的編制過程中，我們主要遵循以下原則：一是生產者責任延伸原則。新能源汽車生產企業承擔動力電池回收的主體責任，相關企業在動力電池回收各環節履行相應責任，確保動力電池的有效利用和環保處置；二是產品生命周期管理的原則。對動力電池的設計、生產、銷售、使用、維護、報廢、回收利用提出相關要求；第三，有法可依。動力電池回收的所有行動和相關方的責任都是以法律法規為依據的，并與現有政策銜接良好，形成政策合力；

四是政府引導與市場引導相結合的原則。在充分發揮政府相關部門監管職能的同時，充分發揮市場作用，在循環體系建設和梯級利用等領域創新市場模式。基于上述考慮，《管理辦法》明確了各相關主體的責任，并以動力電池編碼標準和可追溯信息系統為基礎，實現了動力電池來源可追溯、目的地可追溯、節點可控制、責任可追溯，建立生命周期管理機制，推動建立健全標準和監管體系，促進動力電池回收健康可持續發展。問題3：《管理辦法》的編制過程是什么？在《管理辦法》編制過程中，我們組織相關研究機構、協會等單位的專家，對汽車生產、電池生產、綜合利用等企業進行了廣泛調研，對我國動力電池回收利用現狀和管理體系進行了系統深入的研究，國外動力電池回收利用的模式和技術進步。在此基礎上，編制了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見進行修訂完善。與此同時，向世界貿易組織發出的通知（WTO/TBT通知）已經完成。最終發布的《管理辦法》是充分收集各方意見并達成共識的結果。問題4：《管理辦法》的主要內容是什么？《管理辦法》具體包括總則、設計、生產和回收責任、綜合利用、監督管理和補充規定等五個部分、31條和一個附錄。內容主要體現在六個方面。第一是建立生產者責任延伸制度。汽車生產企業作為動力電池回收的主體，應建立動力電池回收服務網點并向社會公布，通過售后服務機構、電池租賃企業等回收動力電池，形成回收渠道，或與相關企業合作共建共享回收渠道，提高回收率。汽車制造商還應落實動力電池回收相關信息的發布等責任要求。同時，梯次利用企業作為梯次利用產品的生產者，應承擔其產生的廢舊動力電池的回收責任，并確保規范交接和處置。二是對動力電池進行生命周期管理。《管理辦法》充分體現了產品生命周期管理的理念。針對動力電池的設計、生產、銷售、使用、維護、報廢、回收利用等產業鏈上下游環節，明確相關企業應履行相應的動力電池回收責任，確保動力電池的有效利用和環保處置，構建閉環管理體系。三是建立動力蓄電池可追溯性信息系統。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監測和動力電池溯源綜合管理平臺”，實現動力電池來源可追溯、去向可追溯、節點可控、責任可追究。對動力電池回收全過程實施信息化管控是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》明確對汽車生產、電池生產等企業提出了追溯管理要求，各相關企業應及時上傳相關信息。四是推動市場機制和循環利用模式創新。《管理辦法》重視充分發揮企業的引領作用，鼓勵企業探索發起設立產業基金、研究動力電池殘值交易等新的商業模式，加快形成市場化機制，促進……

e關鍵技術和設備的工業應用。同時，支持動力電池回收利用科技研究的發展，引導產學研合作，以市場化應用為導向，開展動力電池回收模式創新。五是實現資源綜合利用效益最大化。為最大限度地利用退役動力電池的剩余價值，《管理辦法》鼓勵動力電池按照先分步利用后回收的原則進行再利用。具有梯級利用價值的可用于儲能、儲能等領域；

那些不具有級聯利用價值的金屬可以被回收以提取有價值的金屬。通過對動力蓄電池進行多層次、多用途的合理利用，提高了綜合利用水平和經濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢動力電池綜合利用行業標準條件》等管理政策相銜接，促進行業規范化、規模化發展，實現環境效益、社會效益和經濟效益的有機統一。六是明確監督管理措施。《管理辦法》明確要求制定拆解、包裝、運輸等相關技術標準，建立標準體系，建立電池產品管理制度。同時，各相關行政部門應建立信息共享機制，形成合力。在各自職責范圍內，對企業進行監督管理，責令限期整改，暫停其強制性認證證書，披露其履行職責的信息，并報告和公布行業規范的情況。問題5：實施《管理辦法》應該做些什么？《管理辦法》已經頒布，如何抓好落實是關鍵，重點做好以下工作：一是建立回收體系。推動汽車生產企業加快建立廢舊動力電池回收渠道，公布回收服務網點信息，確保生產者責任延伸制全面落實。引導汽車生產、電池生產、綜合利用等企業加強合作，通過多種形式形成跨行業聯合共同體，建立有效的市場化機制。我們充分發揮了社會組織的作用。目前，我們已經推動建立回收行業聯盟，并積極鼓勵創新商業模式。二是實施可追溯性管理。對動力電池進行統一編碼，進行全生命周期追溯管理是一種重要手段。組織開發了“新能源汽車國家監測和動力電池溯源綜合管理平臺”，將于近期投入運行，收集動力電池生產、銷售、使用、報廢、回收利用全生命周期信息，做好各環節履行回收責任情況的在線監測，建立健全監管體系。三是完善標準體系。在產品規格尺寸、編碼規則、拆卸規范、剩余能量檢測等四項國家標準的基礎上，加快動力電池回收利用相關標準的研究和立項，推動梯級利用等一批國家標準的發布，電池拆卸和電池拆卸說明書編寫規范，并支持行業、地方和集團相關標準的制定。四是做好試點示范工作。近期，將發布新能源汽車動力電池回收試點實施方案，啟動試點示范，支持有條件的地方和企業先行先試，在梯級利用重點領域開展示范。通過試點示范，發現問題，尋求解決方案。培育一批動力電池回收標桿企業，探索形成技術經濟性強、資源環境友好的多元化回收模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力電池梯級利用試驗，目前已在12個省市建設了3000多個試驗基站，取得了良好效果。五是營造發展環境。加強與已出臺的新能源汽車等相關政策的對接，研究財稅、科技、環保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設立產業基金，促進關鍵技術和設備的產業化應用。促進動力電池的回收利用是實施……的重要措施……

貫徹黨中央、國務院決策部署，落實生態文明建設要求，確保新能源汽車產業可持續發展。動力電池回收利用是一項系統工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力電池的回收利用。

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