收購戴姆勒通報晚1天被罰1000萬歐元?吉利稱操作合規

就在中國人仍在談論吉利收購德國汽車公司戴姆勒股份公司9.69%的股份之際，近日有消息稱，德國聯邦金融監督管理局（BaFin）正在審查是否對李書福收購戴姆勒處以罰款，理由是吉利收購戴姆勒沒有及時通知德國當局。英國金融監管局在一份聲明中表示：“李書福應在2月22日而不是2月23日通知并提交相關收購信息。我們正在調查是否需要罰款。“據記者了解，根據德國法律，任何大規模或大額商業收購都必須通知德國聯邦金融監督管理局。如果在德國《證券交易法》披露規則要求的時間內未披露信息，企業將被處以最高1000萬歐元，或年營業額的5%的罰款。據報道，吉利的歐洲律師團隊在一份聲明中指出：英國金融監管局要求吉利進行補充披露，因為吉利在22日通知了相關投資銀行。但在吉利看來，這種與投資銀行的內部溝通沒有法律約束力的義務，法律義務只有在23日實際簽署協議后才會產生。對此，《證券日報》記者首次聯系吉利汽車，得到的答復是：“公司所有業務都是依法進行的，目前不方便對此事作出更多回應。”一位不愿透露姓名的分析師告訴記者，在吉利收購戴姆勒的交易結構中，二級市場的直接收購僅占4.9%，其余4.79%是通過向對沖基金借股進行的，其交易量沒有影響戴姆勒的股價，也沒有達到披露限額，因此不存在違規披露。同時，他表示，英國金融監管局裁定吉利延遲通知不會對整體收購產生太大影響。盡管吉利可能面臨一定數額的罰款，但考慮到英國金融監管局是其他國家的監管機構，吉利在維護自身合法權益時應該“禮貌克制”。吉利的跨國收購浪潮開始了。記者梳理了上述跨境收購時間表：吉利于2月22日晚間與戴姆勒達成收購股份協議，李書福隨后通知了投資銀行；

次日（2月23日），吉利和戴姆勒正式敲定了細節，并簽署了相關合同。與此同時，戴姆勒宣布吉利收購其9.69%的股份，吉利提交了相關文件。對此，德方認為吉利違反了德國《證券交易法》，應于2月22日予以通報。英國金融監管局表示，“相關文件本應在2月22日通知并提交。”吉利否認通知為時已晚。吉利的歐洲律師團隊在一份聲明中指出：英國金融監管局要求吉利進行補充披露，因為22日，吉利通知了相關投資銀行（即23日最終將其股份出售給吉利的投資銀行），吉利的股東原則上批準了這項潛在交易。在吉利看來，與投資銀行的這種內部溝通對任何一方都沒有法律約束力。法律義務僅在雙方于23日實際簽署股份購買協議后產生。從22日晚上到23日，雙方仍在就購買協議的內容進行最后談判。對此，英國金融監管局堅持認為，在收購交易之前，無論是銀行和投資者就收購達成協議，還是投資者單方面通知銀行，銀行都應該為投資者的收購做好準備。5月9日，德國聯邦金融監管局解釋稱，“在個別收購案件中，即使收購合同沒有完成，公司也必須通知相關部門。”據知情人士透露，德國證券交易法尚未正式修訂，但德國聯邦金融監督管理局決定，吉利2月收購戴姆勒應遵循這一要求，也就是說，吉利收購戴姆勒應在2月22日簽署協議當天通知德國當局。數據顯示，2017年，吉利集團營業額約2700億元，全球納稅額約346億元。如果德國堅持對吉利的年營業額處以5%的罰款，吉利將損失135億元人民幣。值得一提的是，據悉，德國政府一直對吉利大收購戴姆勒感到不安，德國聯邦議員經濟和金融委員會也將召開特別會議，進一步細化公司的通知義務。早在2月27日，英國金融監管局就表示，將調查吉利通過其海外企業實體以約90億美元收購戴姆勒股份公司9.69%的股份是否符合披露要求。隨后，英國金融監管局于2018年5月9日修訂了《證券法》。在本次修訂中，英國金融監管局要求吉利就2月22日的信息披露做出補充說明。據此，一些業內人士認為，正是為了防止國內公司“跌出他家”，才直接迫使德國證券法規的修訂。就在中國人仍在談論吉利收購德國汽車公司戴姆勒股份公司9.69%的股份之際，近日有消息稱，德國聯邦金融監督管理局（BaFin）正在審查是否對李書福收購戴姆勒處以罰款，理由是吉利收購戴姆勒沒有及時通知德國當局。英國金融監管局在一份聲明中表示：“李書福應在2月22日而不是2月23日通知并提交相關收購信息。我們正在調查是否需要罰款。“據記者了解，根據德國法律，任何大規模或大額商業收購都必須通知德國聯邦金融監督管理局。如果在德國《證券交易法》披露規則要求的時間內未披露信息，企業將被處以最高1000萬歐元，或年營業額的5%的罰款。據報道，吉利的歐洲律師團隊在一份聲明中指出：英國金融監管局要求吉利進行補充披露，因為吉利在22日通知了相關投資銀行。但在吉利看來，這種與投資銀行的內部溝通沒有法律約束力的義務，法律義務只有在23日實際簽署協議后才會產生。對此，《證券日報》記者首次聯系吉利汽車，得到的答復是：“公司的所有業務都是依法進行的，目前不方便對此事做出更多回應。”一位不愿透露姓名的分析師告訴記者，在吉利收購戴姆勒的交易結構中，戴姆勒……

二級市場收購僅占4.9%，其余4.79%是通過向對沖基金借股進行的，其交易量沒有影響戴姆勒的股價，也沒有達到披露限額，因此不存在違規披露。同時，他表示，英國金融監管局裁定吉利延遲通知不會對整體收購產生太大影響。盡管吉利可能面臨一定數額的罰款，但考慮到英國金融監管局是其他國家的監管機構，吉利在維護自身合法權益時應該“禮貌克制”。吉利的跨國收購浪潮開始了。記者梳理了上述跨境收購時間表：吉利于2月22日晚間與戴姆勒達成收購股份協議，李書福隨后通知了投資銀行；次日（2月23日），吉利和戴姆勒正式敲定了細節，并簽署了相關合同。與此同時，戴姆勒宣布吉利收購其9.69%的股份，吉利提交了相關文件。對此，德方認為吉利違反了德國《證券交易法》，應于2月22日予以通報。英國金融監管局表示，“相關文件本應在2月22日通知并提交。”吉利否認通知為時已晚。吉利的歐洲律師團隊在一份聲明中指出：英國金融監管局要求吉利進行補充披露，因為22日，吉利通知了相關投資銀行（即23日最終將其股份出售給吉利的投資銀行），吉利的股東原則上批準了這項潛在交易。在吉利看來，與投資銀行的這種內部溝通對任何一方都沒有法律約束力。法律義務僅在雙方于23日實際簽署股份購買協議后產生。從22日晚上到23日，雙方仍在就購買協議的內容進行最后談判。對此，英國金融監管局堅持認為，在收購交易之前，無論是銀行和投資者就收購達成協議，還是投資者單方面通知銀行，銀行都應該為投資者的收購做好準備。5月9日，德國聯邦金融監管局解釋稱，“在個別收購案件中，即使收購合同沒有完成，公司也必須通知相關部門。”據知情人士透露，德國證券交易法尚未正式修訂，但德國聯邦金融監督管理局決定，吉利2月收購戴姆勒應遵循這一要求，也就是說，吉利收購戴姆勒應在2月22日簽署協議當天通知德國當局。數據顯示，2017年，吉利集團營業額約2700億元，全球納稅額約346億元。如果德國堅持對吉利的年營業額處以5%的罰款，吉利將損失135億元人民幣。值得一提的是，據悉，德國政府一直對吉利大收購戴姆勒感到不安，德國聯邦議員經濟和金融委員會也將召開特別會議，進一步細化公司的通知義務。早在2月27日，英國金融監管局就表示，將調查吉利通過其海外企業實體以約90億美元收購戴姆勒股份公司9.69%的股份是否符合披露要求。隨后，英國金融監管局于2018年5月9日修訂了《證券法》。在本次修訂中，英國金融監管局要求吉利就2月22日的信息披露做出補充說明。據此，一些業內人士認為，正是為了防止國內公司“跌出他家”，才直接迫使德國證券法規的修訂。

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